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    [...商业银行股份有限公司2018年度内部控制自我评价报告》的核查意见]华泰联合证券有限责任公司

    时间:2019-03-15 08:05:38来源:素素范文网 本文已影响

    华泰联合证券有限责任公司

    关于《江苏江阴农村商业银行股份有限公司

    2018年度内部控制自我评价报告》的核查意见

    华泰联合证券有限责任公司(简称“华泰联合证券”或“保荐机构”)作为江苏

    江阴农村商业银行股份有限公司(简称“”或“公司”)持续督导的保荐机

    构,根据《证券发行保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指

    引》等法律法规及规范性文件的要求,对《江苏江阴农村商业银行股份有限公司

    2018年度内部控制自我评价报告》进行了审慎核查。具体情况如下:

    华泰联合证券通过列席重要会议、开展现场检查、查阅资料、与公

    司董事、监事、高级管理人员及相关部门开展访谈等方式,对内部控制

    制度的制定、运行情况和《江苏江阴农村商业银行股份有限公司2018年度内部

    控制自我评价报告》进行了核查。

    经核查,华泰联合证券认为:已经建立了完善的法人治理结构,制

    定了完备的公司治理及内部控制相关的各项规章制度。2018年度,公司内部控

    制制度执行情况良好,符合有关法律法规和证券监管部门对上市公司内部控制制

    度管理的规范要求。公司对2018年度内部控制的自我评价真实、客观地反映了

    公司内部控制制度的建设及运行情况。

    (以下无正文)

    (本页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于的核查意见》之签字盖章页。)

    保荐代表人签字:

    陈 石 周继卫

    华泰联合证券有限责任公司

    2019年3月14日

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